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Gli intermediari autorizzati, i loro “esponenti aziendali”, i loro dirigenti, funzionari e quadri in nessun caso possono svolgere l’attività di offerta fuori sede di strumenti finanziari .

Si tratta infatti di una attività :

 

  1. che consiste in una particolare modalità …fuori sede.. di offerta, promozione e collocamento di strumenti finanziari e di servizi d’investimento;
  2. che è riservata a quei professionisti che risultano regolarmente iscritti, previo superamento di un esame scritto e orale tenuto periodicamente dalle commissioni regionali della Consob, in un apposito albo nazionale istituito dalla Consob stessa : i promotori finanziari .

 

Fuori sede, dunque, soltanto i promotori finanziari professionisti regolarmente iscritti all’Albo Unico Nazionale istituito dalla Consob possono :

 

  1. acquisire e fornire le informazioni ai clienti,
  2. consegnare loro copia dei documenti informativi,
  3. consegnare copia del prospetto informativo o degli altri documenti informativi, se prescritti, consegnare i documenti contrattuali per la fornitura dei servizi di investimento,
  4. illustrare agli investitori gli elementi essenziali delle operazioni, del servizio o del prodotto che stanno per sottoscrivere,
  5. ricevere dai clienti i documenti di acquisto o di sottoscrizione e/o i documenti contrattuali da essi firmati,
  6. ricevere i relativi mezzi di pagamento – ma non in contanti - ,
  7. ricevere eventuali richieste di disinvestimento o di trasferimento o ritiro di strumenti finanziari o somme finanziarie ([1]) .


[1] cfr. art. 33 Reg. 11522/98

by Marcello Pastrengo



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