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Il Testo Unico Finanziaro ha ampliato le disposizioni di carattere generale del nostro ordinamento giuridico introducendo nuovi obblighi e doveri .

Gli intermediari autorizzati devono, in primo luogo :

 

1.      comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza ;

2.      agire sempre nell’interesse degli investitori e dell’integrità del mercato ;

3.      acquisire le informazioni necessarie dai clienti ;

4.      operare in modi che i clienti siano sempre adeguatamente informati ;

5.      organizzarsi in modo da ridurre al minimo il rischio di conflitti d’interessi ;

6.      disporre di risorse e procedure anche di controllo interno idonee ad assicurare l’efficiente svolgimento dei servizi ;

7.      svolgere una gestione indipendente, sana e prudente ;

8.      adottare misure idonee a salvaguardare i diritti dei clienti sui beni affidati .

by Marcello Pastrengo



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